国泰证券爆跟单,进出金额高达 23 亿
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国泰证券爆跟单,进出金额高达 23 亿

国泰证券吕姓主管利用职务之便于 2014 年 3 月到 2015 年 6 月偷看客户交易,跟单买卖金额高达新台币 23 亿元,情况之严重连金管会也惊讶,要求国泰证券解除这名主管职务,等于逐出金融圈。

金融监督管理委员会表示,去年 9 月有人匿名检举国泰证券负责后台交割的吕姓主管,于 103 年 3 月到 104 年 6 月间利用其职务于盘中频繁进出查询特定客户委託纪录档(Log),并利用其所知的客户委託纪录,以其胞弟帐户与客户同步买进或卖出相同有价证券。

证期局表示,过去也曾发现券商从业人员利用职务之便,与客户同步买进或卖出相同股票「跟单」的情形,但国泰证券这名吕姓主管跟单情况之久、买卖金额之大都是相当罕见的,很惊讶,因此,依证券交易法第 56 条规定,命令国泰证券解除这名吕姓主管职务。

证期局指出,虽然这名吕姓主管表示跟单期间没什幺赚,但证券从业人员利用职务之便,知悉消息买卖股票已违反规定。

证期局说明,依法这名吕姓主管 3 年内不得回锅金融业,但由于金融业对从业人员操守有高度要求,因此,从业人员一旦遭解除职务后,等于是被逐出金融圈。

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